(2021)증권투자권유대행인 공부, 핵심이론 요약-1과목 금융투자상품 및 증권시장 4 (오답노트)

*개인의 자기계발 자격증 공부를 위한 오답노트로 실제 내용과 상이할 수 있으며, 생략된 부분이 많고, 그 내용에 대한 모든 것에 책임 지지 않으며, 사용 및 복제 · 복사 금지합니다.

 

제 4장 기타 증권시장 (4문제)

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1. 코넥스시장의 상장제도

1) 지정자문인 : 특정기업의 코넥스시장 진출 및 안착을 위하여 상장지원, 자문인으로서 보통 증권사가 그 역할

*외부감사인 지정, K-IFRS도입, 사외이사 및 상근감사 선임의무 등은 면제

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2. 코넥스시장의 상장폐지요건

1) 재무상태 및 경영성과와 관련된 상장폐지요건을 적용X

2) 지정자문인 계약 여부를 퇴출요건에 추가

3) 기술상장기업은 2개 사업연도 경과 후에도 지정자문인 선임계약 미체결 시 즉시 상장폐지

3) 감사의견 부적정, 의견거절, 감사범위 제한으로 한정 시 즉시 상장폐지

4) 공시서류 미제출, 재무제표 미승인 시 즉시 상장폐지

5) 2분기 연속 (또는 3년 이내 4회 이상) 기업설명회 미개최 시 즉시 상장폐지

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3. 코넥스시장 불성실공시 사유 - 공시불이행, 공시번복 (공시변경은 미적용)

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4. 코넥스시장의 매매제도

1) 단위 : 1주, 지정가호가, 시장가호가 (단 2가지)

2) 가겨제한폭 : +/- 15%

3) 매매방식 : 연속 경쟁 매매방식(접속매매방식)

*프로그램매매제도 도입 X

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5. 코넥스시장의 특수제도

1) 기본예탁금 : 3,000만

2) 예탁수단 : 현금, 대용증권

3) 소액투자전용계좌제도 (1인 1증권사)

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6. K-OTC -비상장기업의 신청, 신청없이 협회가 직접 거래자격 부여

*자본전액잠식상태 아닐것, 매출액 5억 이상, 감사의견 적정, 통일규격증권 / 명의 개서 계약 체결 / 양도제한X

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7. K-OTC 매매거래제도

1) 상대매매

2) 시간외시장 X

3) 위탁증거금 : 100%

4) 가격제한폭 : +/-30%

5) 증권거래세 : 0.25%

6) 양도소득세 : 10~30%

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8. K-OTC 시장의 공시

1) 발행시장 : 10억 이상 금융위에 증권신고서 제출

10억 미만 금융위에 소액공모공시서류 제출

2) 유통시장 : 등록법인은 정기공시 (연 2회), 수시공시, 조회공시 의무

지정법인은 협회에 대한 공시 의무 X

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9. K-OTC시장의 시장관리제도 - 불성실공시법인 지정제도, 매매거래정지제도, 안내사항 공시제도, 투자유의사항 공시제도, 부정거래행위예방활동

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10. K-OTC 시장의 등록, 지정해제

1) 자본잠식

2) 매출액 : 5억 미달

3) 소액주주 50인 미만

4) 등록법인 : 신청에 의한 등록해제

5) 지정법인 : 신청에 의한 해제 절차 X